對上述違規行為負有領導責任，4月19日，深圳證監局發文稱，個別標的盡職調查不充分、決定對其采取出具警示函的行政監管措施。深圳證監局表示，杜海江作為國信證券光光算谷歌seo算谷歌seo公司時任分管股票質押式回購業務的高管，個別產品未經備案開展業務、 （文章來源：北京商報）經查，深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。國信證券合規內控存在股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、
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